影響技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)效率的因素有哪些?最主要是哪一方面的問題?
技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的效率影響因素很多,如運行模式和外部環(huán)境等。目前有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)效率的研究相對分散,研究人員大多針對其中的幾個影響因素進行深入分析和實證研究??偟膩碚f,這些影響因素可歸為兩大類,即內(nèi)部影響因素和外部影響因素。
1、內(nèi)部影響因素
內(nèi)部影響因素源自員工、科研成果、內(nèi)部機制、費用和機構(gòu)本身,具體包括教師任期、員工數(shù)量與素質(zhì)、員工配置、發(fā)明質(zhì)量、激勵機制與分配機制、轉(zhuǎn)讓費用與外部法律費用、機構(gòu)規(guī)模、建立時間與地理位置,轉(zhuǎn)移渠道。其中,較長的教師任期、高素質(zhì)員工、合理員工配置、良好的激勵機制與分配機制、高質(zhì)量的發(fā)明,以及較低的轉(zhuǎn)讓費用都會對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的效率產(chǎn)生積極的影響。員工數(shù)量的增加會增加轉(zhuǎn)移數(shù)量但不能使總體收入增加,外部法律費用對許可證數(shù)量產(chǎn)生了略微的負面影響,但對收入產(chǎn)生了積極影響。但是,就機構(gòu)規(guī)模和建立時間對TTO效率的影響這一問題,專家觀點存在分歧:
Siegel(1999)調(diào)查了5個主要的研究型大學(xué),確定了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)幾個關(guān)鍵的影響因素,即教師任期、激勵政策、使用費和分配機制,以及轉(zhuǎn)移機構(gòu)中的員工配置,并指出需要科學(xué)家、律師和經(jīng)理在一個高度專業(yè)的環(huán)境中共同工作。Richard(2003)補充了兩個影響因素,分別是發(fā)明質(zhì)量和許可證持有人用于商業(yè)化的費用。LachandSchankerman(2003)根據(jù)發(fā)明數(shù)量和許可收入,證實了專利權(quán)使用費、分配機制和激勵機制的影響。
在此研究基礎(chǔ)上,經(jīng)過進一步的調(diào)研和驗證,Siegel(2003)等人又提出員工數(shù)量和外部法律支出這兩個影響因素。他基于生產(chǎn)函數(shù)框架對TTO效率進行了研究,他將TTO的投入歸納為每年發(fā)明數(shù)量、TTO全職雇員數(shù)量以及用于知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)化的外部訴訟費,產(chǎn)出是每年的許可證數(shù)量和每年的許可證收入。研究結(jié)果表明,TTO員工數(shù)量的增加會引起協(xié)議數(shù)量的增加,但是收益沒有增加。這也說明大學(xué)管理人員已經(jīng)建立了一套TTO激勵政策,與拜杜法的精神一致,即許可協(xié)議數(shù)量最大化。外部法律支出對許可證數(shù)量有負面影響,影響不明顯,但是對許可證收入有積極且重大的影響。彭輝和姚頡靖(2009)、Chukumba和Jensen(2005)發(fā)現(xiàn)員工素質(zhì)對許可活動產(chǎn)生了顯著的積極影響。KateHoye和FredPries(2009)認為,研究人員不愿向TTO提供發(fā)明是大學(xué)-工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個重要障礙,并且TTO需要鼓勵機構(gòu)自身和工業(yè)界的研究人員進行更多的交流,如向工業(yè)界提供研討班、課程和講習(xí)班,進行優(yōu)選法試驗以及參與商業(yè)會議。TTO的規(guī)模和建立時間對TTO的效率也會產(chǎn)生影響,但是在產(chǎn)生的影響是正面的還是負面的問題上存在分歧。Wendy(2005)等人認為構(gòu)建更小型、更專業(yè)的TTO會比大型、綜合性TTO的效率更高,僅僅增加技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的規(guī)模并不能提高效率。綜合性大學(xué)需要用不同方法來管理技術(shù)轉(zhuǎn)移,其中,一個或多個部分專注于某些具有高收益前景的高技術(shù)部門,其它的專注于為滿足各種目標(biāo)而設(shè)計的活動。建立時間長的TTO由于缺乏學(xué)習(xí)效應(yīng),效率較低。如果大學(xué)擁有醫(yī)學(xué)院,會對其效率產(chǎn)生負面影響。Ines Macho-Stadler(2007)的觀點與其相反,認為大規(guī)模TTO更容易獲得并且對許可證收入產(chǎn)生積極作用,他在其模型中引入信譽參數(shù)對此進行解釋:信譽可以減輕有關(guān)發(fā)明質(zhì)量的信息不對稱問題——當(dāng)大學(xué)創(chuàng)新活動的總量足夠大但單個實驗室由于規(guī)模較小不足以建立信譽時,TTO通過匯集實驗室的發(fā)明和擱置一些較差的發(fā)明,可以獲得較好的聲譽,而聲譽有助于實現(xiàn)更高利潤的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。
此外,一些研究人員還針對國內(nèi)情況進行了研究,如李文波(2003)提出研究機構(gòu)的屬性、文化和地理位置等影響因素;葉桂林(2004)在對華中科技大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運行模式進行分析后,指出了技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道對效率的影響,認為在目前國內(nèi)TTO的運行模式中,技術(shù)轉(zhuǎn)移多半是通過非正式渠道發(fā)揮作用,改變其運作模式可以增加更多附加價值與功能,可以使得更多研究人員選擇正式渠道進行技術(shù)轉(zhuǎn)移,同時要對非正式渠道進行規(guī)范。通過正式渠道和非正式渠道的雙重運作,可以改善國內(nèi)TTO的效率。
2、外部影響因素
經(jīng)研究發(fā)現(xiàn),TTO除了受到內(nèi)部因素影響外,大學(xué)、地區(qū)和政策等外部環(huán)境也會對其產(chǎn)生影響。TTO外部影響因素主要包括大學(xué)規(guī)模、內(nèi)部機構(gòu)、所在地研發(fā)水平與經(jīng)濟活動水平、國家政策法規(guī)以及政府行為。
3、機構(gòu)環(huán)境
大學(xué)的規(guī)模、內(nèi)部機構(gòu)以及所在地的研發(fā)水平、經(jīng)濟活動水平都會影響到其內(nèi)部TTO的效率:較小的大學(xué)往往缺乏資源和技術(shù)技能,以有效地支持這種組織安排和投資;如果大學(xué)擁有醫(yī)學(xué)院,會對效率產(chǎn)生負面影響;位于研發(fā)和GDP較高區(qū)域的大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中更為有效,這也暗示了技術(shù)轉(zhuǎn)移中會有區(qū)域溢出。