對于企業(yè)來說，進行新三板掛牌，能幫助企業(yè)帶來很好的融資效應(yīng)和財務(wù)效應(yīng)，同樣能幫助企業(yè)提高競爭力，做免費的宣傳，那企業(yè)進行新三板掛牌的條件和流程是什么呢?本文給大家整理了一下，僅供大家參考。

新三板掛牌條件為：

1、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算;

2、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;

3、公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;

4、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

5、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);

6、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求的其他條件。

其中，依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關(guān)申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

新三板掛牌流程

第一階段 為決策改制階段，企業(yè)下定決心掛牌新三板，并改制為股份公司;

第二階段 為材料制作階段，各中介機構(gòu)制作掛牌申請文件;

第三階段 為反饋審核階段，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司與中國證監(jiān)會的審核階段;

第四階段 為登記掛牌結(jié)算，辦理股份登記存管與掛牌手續(xù)。

新三板掛牌流程各步驟要求：

(一)決策改制階段

決策改制階段的主要工作為企業(yè)下定改制掛牌的決心，選聘中介機構(gòu)，中介結(jié)構(gòu)盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。

根據(jù)掛牌上市規(guī)則，股份公司需要依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。

(1)依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關(guān)申請

登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

(2)存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度。

(3)有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有

限責(zé)任公司成立之日起計算。整體變更不應(yīng)改變歷史成本計價原則，不應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評

估結(jié)果進行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司

股本。申報財務(wù)報表最近一期截止日不得早于改制基準(zhǔn)日。

整體變更后設(shè)立的股份公司應(yīng)達(dá)到以下基本要求：

(1)形成清晰的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo);

(2)突出主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力;

(3)避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易;

(4)產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，不存在法律障礙;

(5)建立公司治理的基礎(chǔ)，股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層規(guī)范運作;

(6)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，做到資產(chǎn)完整、人員獨立、財

務(wù)獨立、機構(gòu)獨立、業(yè)務(wù)獨立;

(7)建立健全財務(wù)會計制度，會計核算符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等法規(guī)、規(guī)章的要求;

(8)建立健全有效的內(nèi)部控制制度，能夠保證財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性和營

運的效率與效果。

此外，企業(yè)申請新三板掛牌，還需要根據(jù)《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則對股份公司的相關(guān)要求，會在后續(xù)工作中落實。

(二)材料制作階段

材料制作階段的主要工作包括：

(1)申請掛牌公司董事會、股東大會決議通過新三板掛牌的相關(guān)決議和方案;

(2)制作掛牌申請文件;

(3)主辦券商內(nèi)核;

(4)主辦券商推薦等主要流程。

主要工作由券商牽頭，公司、會計師、律師配合完成。

(三)反饋審核階段

反饋審核階段的工作主要是交易所與證監(jiān)會的審核階段，大約會在45天-60天左右;中介結(jié)構(gòu)會根據(jù)情況進行反饋。反饋審查的工作流程如下：

1、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收材料

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)接收申請材料的服務(wù)窗口。申請掛牌公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的股份公司(以下簡稱申請人)通過窗口向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌(或股票發(fā)行)申請材料。申請材料應(yīng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引(試行)》等有關(guān)規(guī)定的要求。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對申請材料的齊備性、完整性進行檢查：需要申請人補正申請材料的，按規(guī)定提出補正要求;申請材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具接收確認(rèn)單。

2、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查反饋

(1)反饋

對于審查中需要申請人補充披露、解釋說明或中介機構(gòu)進一步核查落實的主要問題，審查人員撰寫書面反饋意見，由窗口告知、送達(dá)申請人及主辦券商。

(2)落實反饋意見

申請人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時間內(nèi)向窗口提交反饋回復(fù)意見;如需延期回復(fù)，應(yīng)提交申請，但最長不得超過三十個工作日。

3、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具審查意見

申請材料和回復(fù)意見審查完畢后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具同意或不同意掛牌或股票發(fā)行(包括股份公司申請掛牌同時發(fā)行、掛牌公司申請股票發(fā)行)的審查意見，窗口將審查意見送達(dá)申請人及相關(guān)單位。

(四)登記掛牌階段

登記掛牌階段主要是掛牌上市審核通過后的工作，主要工作包括：

(1)分配股票代碼;

(2)辦理股份登記存管;

(3)公司掛牌敲鐘。

這些工作都會由券商帶領(lǐng)企業(yè)完成。